啟動獨立經紀人經銷商的步驟

財務顧問

實踐管理

啟動獨立經紀商的步驟

  • FACEBOOK

  • 推特

  • linkedin.


通過


FULLBIO

DanMoskowitz是一名自由職業者金融作家，擁有4年以上的經驗，為在線閱讀市場創造內容。

了解我們的
編輯政策

danmoskowitz

更新了4月3日，2020年

如果您想成為經銷商，您可以加入現有公司或啟動自己的公司。如果您選擇為某人工作，您可能會投資管理團隊，了解您的知識。但回報是工作量更輕。但如果你決定自己出門，請注意涉及的內容。這幾乎就像投資自己的創業，這需要很多工作，時間，耐心和金錢。一個好處是你知道誰在追求堅定的你。所以，如果你不怕很多艱苦的工作-不要提到你必須犧牲的時間和金錢-你可能已經準備好打開自己的經紀人經銷商公司。繼續閱讀，了解有關所涉及的內容和發展成功經紀人經銷商公司的更多信息。

鍵Takeaways

打開自己的經紀人經銷商公司可以是一個有益和具有挑戰性的冒險。

問自己是否能負擔得起所需的資金。

您需要展示經驗，排隊校長，並提交必要的形式以獲得批准。

進入經紀人的好處

就像任何其他冒險一樣，有一些明顯的福利作為經紀人的經紀人。首先，缺乏官僚主義，適用於別人。官僚機構經常導致更正式和嚴格的系統，留下了創新的小空間，將規則放在原則上，這些公司必須堅持嚴格。為自己開玩生也會讓你自由做自己的方式。不要忘記，也有潛力的重要財富。最後一點可能會激勵大多數讀者，但是沒有容易實現。您需要一個可擴展的業務，經驗豐富的管理人員，能夠通過困難時期，資本和正確的許可證和成員成功導航，包括：

  • 銷售投資產品的許可證

  • 金融行業監管機構（FINRA）會員資格

  • 證券投資者保護公司（SIPC）會員資格

  • 來自證券交易委員會（SEC）的批准表格（SEC）

在開始之前

如果你是一個獨立的承包商，並且仍然在圍欄上關於自己分支，弄清楚你每年淨額多少錢。採取答案並將其應用於方程的人體。例如，在不改變您的生活方式的情況下，風險足夠資金？無論您是否承認與否，生活方式都會發揮巨大作用。即使它需要金融宇宙債務中需要最危險的詞，您仍然要想要那個暑假，豪華的汽車和那個漂亮的房子。

生活在最小債務的人往往更幸福。如果您已將個人成本降低，而且您在目前的經紀人經銷商處表現不佳，那麼它會使過渡更容易。當然，最好的方法是將資本從目前的位置構建，同時也削減個人成本。您的資本將迅速堆積，這將導致您自己的經紀人經銷商風險更少。芬蘭基本上想知道您的資本將涵蓋淨資本要求加上未經任何收入的前六個月的費用。芬蘭希望保持行業強大。因此，它只將批准由必要的資本和強大經驗和經驗豐富的管理支持的申請。

要為您提供更基本的啟動費用，請考慮此候選名單：

  • Finra註冊

  • 國家登記（s）
  • 顧問
  • 員工
  • 存款到清算公司

雖然清單很短，但費用可能會壓倒-特別是意外的。成功的一個關鍵是僱用一個良好的管理團隊，擅長保持成本低，而不會犧牲增長潛力。這是一個很少有人有腳趾的細線。

不要阻止你的創業，但你也應該知道大多數新經紀人的經銷商在第一年失去金錢，平均範圍在10％和20％之間。請記住，需要三年的業務才能獲得盈利。因此，這不應該作為威懾力量。只要你與擁有平衡，領導力和解決問題的人的人圍繞著自己，成功的機率可能會受到興奮。只需務必使用以銷售為導向的經紀人和經驗豐富的管理團隊進行平衡。

入門

首先，你需要錢。您需要達到多少取決於您打算如何運行。剛開始需要至少50,000美元到100,000美元的資金。如果您打算經紀人經銷商貿易為其自己的賬戶，那麼金額將增加到100,000美元至150,000美元之間的任何地方

經驗也發揮著重要作用。如果您已成為獨立承包商，您將更加成功。否則，風險升高。想一想，你會與那些沒有經驗交易的人相信你的錢嗎？

您將需要兩個校長和一個金融業務校長-與一年的直接經驗和兩年的間接經驗-如果您想獲得批准。主要官員必須在芬蘭註冊，採取合格考試，並指出指紋。

通過中央註冊保存件申請BD，證券25天才能決定您是否批准。此表格允許SEC查看您的個人和專業信息和背景，審查您的業務合作夥伴和員工的信息，並幫助它確定是否存在任何利益衝突。美國證券交易委員會希望看到高專業標準，財政責任，有關將出售的證券類型的詳細信息，業務的組織和運營結構以及產品將被銷售的國家列表。如果您收到好消息，在您成為自我監管組織（SRO）的成員之前，您的訂單將無效。

一旦批准，您必須在您的訂單授予註冊生效之前成為自我監管組織（SRO）的成員。

finra

純粹的信息量可以讓事情變得非常令人困惑。讓我們備份一分鐘，看看成為芬蘭成員所需的東西：

  • 形式bd
  • 形成U-4和U-5（經紀人經銷商使用，用於從SEC，SRO和司法管轄區註冊或撤銷他們的註冊）
  • 全面的商業計劃

  • 與銀行，清算代理商和服務局的協議副本
  • 資本來源
  • 監督系統的描述
  • 書面監督程序
  • 完成反洗錢（AML）計劃

  • 該公司繼續教育計劃的描述

底線

所有這些信息都可能是壓倒性的。Finra在持續的文件請求和持續的前後通信的要求中具有聲譽。但是，如果您通過審批流程，然後計劃您的工作並工作計劃，成功經紀人的潛在獎勵非常高。